مقدمة
فصل تمهيدي
أولاً: تعريف البورصة ومفهومها
ثانياً: مصدر البورصة
ثالثاً: تاريخ أحكام البورصة في لبنان
رابعاً: الطبيعة القانونية للبورصة
خامساً: طبيعة الأعمال التي تقوم بها البورصة
الباب الأول: هيئات البورصة
الفصل الأول: لجنة البورصة والعملاء فيها ومفوض الحكومة والمجلس التأديبي
المبحث الأول: لجنة البورصة
أولاً: تأليف لجنة البورصة
ثانياً: شغور أحد مقاعد العضوية قبل انتهاء مدة اللجنة
ثالثاً: فصل أعضاء لجنة البورصة وإقالتهم واستقالتهم وحل لجنة البورصة
رابعاً: اجتماعات لجنة البورصة وأعمالها وصلاحياتها
أ - اجتماعات اللجنة
1 - الدعوة إلى الاجتماع
2 - النصاب والغالبية في الجمعية
3 - المداولات داخل الجمعية
4 - اجراءات انتقال الإدارة من لجنة إلى أخرى
ب - صلاحيات لجنة البورصة
1 - الصلاحيات الإدارية
2 - الصلاحيات الرقابية والتوجيهية
3 - الصلاحيات التشريعية
4 - الصلاحيات المالية
ج - تعويضات ومخصصات رئيس لجنة البورصة وأعضائها
د - تعيين رئيس لجنة البورصة وصلاحياته
هـ - أمين عام البورصة
المبحث الثاني: الأعضاء في البورصة
المبحث الثالث: مفوض الحكومة
المبحث الرابع: المجلس التأديبي
أ - تأليف المجلس التأديبي
ب - أعمال وسلطات المجلس التأديبي
ج - اجتهادات المجلس التأديبي
د - دعوة المحال على المجلس التأديبي
هـ - تدوين مذاكرات المجلس التأديبي وإبلاغها
و - الاعتراضات على قرارات المجلس التأديبي
ز - إحالة القضايا إلى المجلس التأديبي والعقوبات التأديبية بشأنها
الفصل الثاني: الوسطاء في البورصة
تمهيد
المبحث الأول: شركات الوساطة المالية
أولاً: تأسيس مؤسسات الوساطة المالية
أ - تأسيسها بشكل شركة مغفلة
ب - موضوع شركات الوساطة المالية
ج - رأس مال مؤسسات الوساطة المالية
1 - الحد الأدنى لرأس المال
2 - نوع أسهم رأس المال والتفرغ عنها
د - التسجيل لدى مصرف لبنان وفي لائحة المؤسسات المالية ومفاعيل التسجيل
1 - التسجيل لدى مصرف لبنان
2 - النشر في لائحة المؤسسات المالية
3 - مفاعيل التسجيل
4 - الشطب من اللائحة
ثانياً: واجبات مؤسسات الوساطة المالية
أ - في ما يتعلق بمالية المؤسسة ومراقبتها
ب - في ما يتعلق بتدوين عملياتها وتنفيذها
ج - في ما يتعلق بإعلام زبائنها والتزامها بالسرية المصرفية
د - في ما يتعلق بمسك الحسابات
هـ - وجوب إبلاغ مصرف لبنان في حال التوقف عن عملها
ثالثاً: خضوع مؤسسات الوساطة المالية لمراقبة مصرف لبنان
أ - التوصيات والتعليمات
ب - رقابة لجنة الرقابة على المصارف
1 - إنشاء لجنة الرقابة على المصارف وسلطاتها
2 - إخضاع مؤسسات الوساطة المالية للجنة المراقبة على المصارف
ج - تطبيق أحكام المادة 127 من قانون النقد والتسليف
د - فتح حسابات إيداع لدى مصرف لبنان
رابعاً: اعفاءات ضريبية
خامساً: العقوبات
أ - العقوبات الإدارية
ب - عقوبات مالية
ج - العقوبات الجزائية
سادساً: تسوية الأوضاع
سابعاً: تعديل بعض أحكام القرارين رقم 6213 و7136
المبحث الثاني: الوسطاء في البورصة بشكل خاص
أولاً: مفهوم الوسيط في البورصة بشكل خاص
أ - الوسيط شخص معنوي أو شخص طبيعي صاحب حق مكتسب
ب - قبول الأشخاص المعنويين كوسطاء في البورصة
ج - قبول الطلب أو رفضه
د - عدد الوسطاء
هـ - الصفة التجارية للوسيط
و - واجبات الوسطاء
ز - حقوق الوسطاء وأعمالهم
ح - مستخدمو الوسطاء
ط - جمعية وسطاء البورصة
ي - محظورات على الوسطاء
ك - مسؤولية الوسيط
1 - المسؤولية المدنية
2 - المسؤولية الجزائية
الباب الثاني: عمليات البورصة
الفصل الأول: الأسواق في البورصة
المبحث الأول: الأسواق المالية
أولاً: نطاق تطبيق القانون وتعريف مصطلحاته
أ - إطار تطبيق القانون
ب - تعريف المصطلحات
ثانياً: هيئة الأسواق
أ - إنشاء هيئة الأسواق
ب - مهمات هيئة الأسواق
ج - أجهزة هيئة الأسواق
الجهاز الأول: مجلس هيئة الأسواق
1 - تأليف المجلس
2 - أصول تعيين أعضاء المجلس
3 - إنهاء مهمات أعضاء المجلس
4 - شروط تعيين أعضاء المجلس
5 - اجتماعات المجلس
6 - مهمات رئيس المجلس ونائبه
7 - صلاحيات المجلس
8 - الطعن بقرارات المجلس
الجهاز الثاني: الأمانة العامة لهيئة الأسواق
الجهاز الثالث: وحدة الرقابة على الأسواق المالية
الجهاز الرابع: لجنة العقوبات
د - مالية الأسواق المالية
1 - السنة المالية
2 - موجبات هيئة الأسواق
3 - موارد الهيئة
ثالثاً: المحكمة الخاصة بالأسواق المالية
أ - إنشاء المحكمة
ب - صلاحية المحكمة الخاصة بالأسواق المالية
ج - الأصول المتبعة لدى المحكمة الخاصة بالأسواق المالية
رابعاً: تنظيم العمل في الأسواق المالية
أ - البورصات
1 - إنشاء البورصات
2 - موجبات البورصات
ب - الأعمال الخاصة بالأدوات المالية
1 - التراخيص
2 - صلاحية مجلس هيئة الأسواق المالية بشأن المرخص لهم
3 - المشاركة الأجنبية في الأعمال الخاصة بالأدوات المالية
4 - الاطلاع على نسبة المساهمة في الأدوات المالية وعمليات الاستيراد
ج - هيئات الاستثمار الجماعي
د - الصناديق المشتركة للاستثمار بعمليات التسنيد
هـ -ميدكلير
خامساً: الاكتتاب العام وإفصاح الشركات العامة
أ - معايير الاكتتاب العام
ب - الأدوات غير المشمولة بالاكتتاب
ج - طلب الموافقة على الاكتتاب العام
د - نشرة الاكتتاب
هـ - موجب الاطلاع من قبل المصدر
و - تقديم الكشوفات المالية
سادساً: ادراج الأدوات المالية في البورصة
سابعاً: أحكام متفرقة
ثامناً: الأحكام الانتقالية
المبحث الثاني: الأسواق في البورصة
أ - سوق الصكوك المالية
ب - سوق المعادن غير الحديدية بما فيه المعادن الثمينة والمواد الأولية والعملات
ج - السوق الرسمي
د - السوق الموازي
هـ - سوق الصكوك غير المدرجة في البورصة
الفصل الثاني: العمليات العاجلة والعمليات الآجلة ومصدرو الصكوك وتداول الصكوك
أولاً: العمليات العاجلة
ثانياً: العمليات الآجلة
ثالثاً: مصدرو الصكوك
أ - الشركات التي يحق لها اكتساب صفة المصدر
ب - حق المصدر بالطلب إلى لجنة البورصة تسعير صكوكه
ج - المصدر الأجنبي للصكوك وطلب قبول صكوكه
د - التزام المصدر بالموجبات المفروضة عليه
هـ - نشر قرار اللجنة في نشرة البورصة
و - تعليق التسعير وشطب المصدر
ز - اصدار سندات دين
ح - تسوية أوضاع الشركات المصدرة
رابعاً: الصكوك المالية المتداولة في البورصة
أ - الصكوك المقبولة حكماً
ب - الصكوك المقبولة للتداول بناء على طلب المصدر وموافقة لجنة البورصة
1 - أنواع الصكوك والحقوق
2 - سندات الدين بما فيها القابلة التحويل إلى أسهم
3 - شهادة الإيداع الصادرة عن المصارف
4 - سندات الدين الصادرة عن مؤسسات عامة
5 - الصكوك وسندات الدين الصادرة عن شركات مساهمة لبنانية تساهم الدولة في رأسمالها
6 - شهادات الإيداع العمومية (GDR)
7 - الصكوك والحقوق المالية القابلة للتداول بطبيعتها
رابعاً: تنظيم التداول في البورصة
أ - شراء الصكوك وبيعها
ب - أوامر البورصة
ج - عمليات التداول المستمر
د - نظام التداول المستمر
هـ - وسيلة التداول عبر البورصة
و - العمولات المترتبة على عملية التداول
الفصل الثالث: التسعير والتسديد والتسليم والوعد بالبيع والشراء وفقدان حيازة الصكوك
أولاً: أنظمة التسعير
أ - مفهوم سعر البورصة والعوامل التي تؤثر في تكوينه
ب - تعدد أنظمة التسعير
ج - التسعير العادي
د - التسعير الخاص
ثانياً: التنظيم العام لعمليات التسديد والتسليم
أ - وجوب تسديد ثمن الصكوك المباعة في البورصة وتسليمها
ب - مهلة التسديد والتسليم
ج - افتتاح الوسطاء حسابات صكوك مالية
د - مسؤولية الوسطاء عن عمليات التسديد والتسليم
هـ - الوثائق التي يتسلمها الوسيط في نهاية جلسة البورصة
ثالثاً: الصفقات المباشرة والوعد بالبيع والشراء والعروض العلنية للشراء والبيع بالمزاد
أ - الصفقات المباشرة
ب - الوعد بالبيع والشراء
ج - العروض العلنية للشراء
د - البيع بالمزاد
هـ - الاعتراض لدى البورصة في حال فقدان حيازة الصكوك
رابعاً: نشرة البورصة الرسمية والمحفوظات وشرطة البورصة
أ - النشرة الرسمية للبورصة
ب - المحفوظات
ج - شرطة البورصة
الباب الثالث: اجراء عمليات البورصة عبر شبكة الانترنت وتنازع القوانين وتنازع الاختصاص
الفصل الأول: اجراء عمليات البورصة عبر شبكة الانترنت
تمهيد
أولاً: العقد الالكتروني بوجه عام
أ - تعريف العقد الالكتروني ومفهومه
ب - خصائص العقد الالكتروني
ج - أنواع العقود الالكترونية
د - تكوين العقد الالكتروني
ثانياً: تطبيق أحكام العقد الالكتروني على عمليات البورصة
الفصل الثاني: القانون الواجب التطبيق على عمليات البورصة والاختصاص القضائي
أولاً: القانون الواجب التطبيق
أ - تطبيق قانون التجارة والقانون المدني على عمليات البورصة
ب - تطبيق القواعد الخاصة المتعلقة بعمليات البورصة
1 - القانون الواجب التطبيق على علاقة الوسطاء فيما بينهم
2 - القانون الواجب التطبيق على العلاقة بين الوسطاء وزبائنهم
ثانياً: الاختصاص القضائي
ملاحق
ملحق رقم 1: مرسوم اشتراعي رقم 120 تاريخ 16/9/1983 (تنظيم بورصة بيروت)
ملحق رقم 2: مرسوم رقم 7667 تاريخ 16/12/1995 (تنفيذ النظام الداخلي لبورصة بيروت)
ملحق رقم 3: مرسوم اشتراعي رقم 41 تاريخ 16/5/1977 (تحديد الأصول الواجب اتباعها عند فقدان حيازة الأسهم وسندات الدين والقسائم وغيرها من القيم المنقولة لحامله)
ملحق رقم 4: مرسوم اشتراعي رقم 95 تاريخ 30/6/1977 (أحكام مؤقتة خاصة تتعلق بالأصول الواجب اتباعها عند فقدان حيازة الأسهم وسندات الدين والقسائم وغيرها من القيم المنقولة لحامله)
ملحق رقم 5: قانون رقم 139 تاريخ 26/10/1000 (إنشاء وديع مركزي)
ملحق رقم 6: قانون رقم 159 تاريخ 27/12/1999 (إنشاء نظام يتعلق بالحساب للقيم المنقولة)
ملحق رقم 7: قانون رقم 521 تاريخ 6/6/1996 (تحديد شكل وكيفية التداول بأسهم المصارف اللبنانية وبإصدار سندات دين)
ملحق رقم 8: قرار رقم 7074 تاريخ 5/9/1998(هيئات الاستثمار الجماعي)
ملحق رقم 9: قانون رقم 308 تاريخ 3/4/2001 (اصدار أسهم المصارف والتداول بها واصدار سندات الدين وتملك العقارات من قبل المصارف)
ملحق رقم 10: قرار رقم 7814 تاريخ 11/5/2001 (النظام التطبيقي لا صدار أسهم المصارف اللبنانية والتداول بها)
ملحق رقم 11: قرار رقم 7548 تاريخ 30/3/2000 (العمليات المالية والمصرفية بالوسائل الالكترونية)
ملحق رقم 12: قرار رقم 7432 تاريخ 29/10/1999 (عمليات شراء صكوك المديونيات بالعملات الأجنبية)
ملحق رقم 13: قانون رقم 520 تاريخ 6/6/1999 (تطوير السوق المالية والعقود الائتمانية)
ملحق رقم 14: قانون رقم 160 تاريخ 17/8/2011 (حظر الاستغلال الشخصي للمعلومات المميزة في التعامل بالأسواق المالية)
ملحق رقم 15: القرار رقم 6 تاريخ 20/1/2013 (المتعلق بحظر الاستغلال الشخصي للمعلومات المميزة غير المعلنة عند التعامل في الأسواق المالية)
ملحق رقم 16: قانون رقم 161 تاريخ 17/8/2011 (المتعلق بالأسواق المالية)